La commission des sanctions de l'AMF prononce la première sanction à l'encontre d'un conseillé en investissements financiers (CIF) pour manquement de loyauté envers son client, non-respect de son obligation de traçabilité des conseils fournis à ses clients et manquement à l’information des clients quant à la rémunération liée à l’exercice de ses activités.
La société X., conseiller en investissements financiers (CIF), a fait l'objet d'un contrôle du respect de ses obligations professionnelles par la Commission des sanctions de l'Autorité des marchés financiers (AMF). Il lui a été reproché : - un manquement à l’exigence d’adresser à ses clients une information exacte, claire et non trompeuse ; - un non-respect de l’obligation de formalisation et du caractère adapté du conseil fourni à ses clients ; - un (...)
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